檢核表九：訂單處理
請利用以下檢核表，檢視貴公司訂單處理流程。
__ 1. 是否於接受報價時，為每筆訂單建立交易檔案？
__ 2. 下列各項訂單相關文件是否均留存於個別交易檔案中？ __ 報價單 __ 合約書 __ 採購單 __ 信用狀
__ 3. 報價過程中，是否記錄產品最終用途？
__ 4. 與最終使用者或業務代表詢問產品最終用途的聯繫紀錄，是否留存於交易檔案中？
__ 5. 國際業務部門是否會確認該名客戶已通過產品誤用風險特性之篩選？
__ 6. 交易檔案建立與產品誤用風險特性篩選完成後， 出口業務控管經理是否為進行拒絕交易名單篩選？
__ 7. 一旦客戶經查為拒絕交易名單，出口業務控管經理是否會暫停處理訂單，並通報相關政府單位，等候進一步指示？
__ 8. 貴公司是否有能力根據相關訊息（ECCN分類代碼、最終用途/最終使用國、與最終用途），判斷是否需要申請出口許可證？
__ 9. 出口業務控管經理是否在產品運送出境前，製發出貨許可單給出貨部門？
__ 10. 出口業務控管經理是否留存所有交易紀錄影本？